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    分享 | 上海證監局:匯聚合力 推動上市公司質量提升

    發布時間:2020年12月02日

    文:中國證券報 林倩

    在國務院近日印發《關于進一步提高上市公司質量的意見》后,上海證監局黨委召開專題會議,學習領會《意見》精神,研究制定貫徹落實工作方案,明確工作目標和要求,在已有工作基礎上積極推動各項任務舉措落地實施,匯聚各方合力,把推動提高上市公司質量作為上市公司監管工作的重要目標任務抓緊抓實。

    聚焦重點領域維護市場平穩健康發展

    上海證監局表示,2019年以來,根據證監會統一部署,上海證監局在上海市政府相關部門大力支持下,立足轄區實際,發揮上海優勢,形成各方合力,扎實推動上海上市公司質量全面提升。截至2020年10月底,上海轄區共有境內上市公司336家,全國占比8.2%,居全國各省區市第五位;總市值6.97萬億元,全國占比9%,居各省區市第三位。

    上海證監局全力支持科創板、創業板、新三板等資本市場基礎性制度改革工作。截至10月底,上海轄區共有科創板上市公司32家,全國占比16.75%,列各省區市第三位;融資金額合計999.53億元、總市值9132億元,均列各省區市之首;創業板改革并試點注冊制后新上市公司1家,融資金額6.67億元;新三板精選層公司2家,公開發行融資合計4.89億元。

    對各類違法違規行為,上海證監局保持高壓態勢。加強重點領域風險監測,及時發現問題,打早打小,防范轄區上市公司出現系統性風險。2019年以來,上海證監局累計對上市公司、股東、董監高等主體違規行為出具行政監管措施73家/人次。對欺詐發行、財務造假等信息披露重大違法違規行為“零容忍”。完善監管執法聯動機制,加大“行刑聯動”,協助司法檢察機關完成上海首例提起公訴并判刑的違規披露重要信息案。

    聚焦股票質押、資金占用、違規擔保等突出問題,上海證監局穩妥處置化解風險。

    以上市公司第一大股東高比例股票質押風險化解為例,截至10月底,轄區第一大股東所持股份質押比例80%以上的公司共17家,占比5.06%,較2018年高峰時期的總家數凈減少17家,壓降幅度達50%。目前,轄區上市公司股票質押風險整體可控。

    在投資者保護方面,新證券法設立投資者保護專章,明確證券代表人訴訟制度。上海證監局積極參與上海金融法院、中證中小投服中心關于落實證券代表人訴訟具體制度制定工作。配合支持上海金融法院發布《上海金融法院關于證券糾紛代表人訴訟機制的規定》,成為全國法院首個關于證券糾紛代表人訴訟制度的具體實施規定。

    堅持“雙輪驅動”持續提升監管效能

    上海證監局介紹,在落實《意見》精神和具體要求方面,上海證監局形成局主要負責人親自掛帥、分管局領導強化推進、班子成員分頭落實、全局上下統籌協作的工作機制,以定期專題研究、專項推進、專項督辦工作模式持續推進各項工作真正落實。

    提高上市公司質量是一項系統工程,需各方共同努力。上海證監局以落實《意見》為契機,配合支持上海出臺相關配套措施。加強與以市地方金融監管局為牽頭單位的上海市政府各相關委辦局、各區政府、司法機關等單位信息共享與監管協作,建機制、搭橋梁、聚合力、共推進。

    上海證監局定期排摸匯總轄區上市公司個案風險,及時向上海市政府通報轄區風險公司情況,針對高風險公司采取“一司一策、分類化解”方式制定工作方案,強化各方聯合工作機制,深入區縣、逐家走訪。

    在監管效能發揮方面,上海證監局通過嚴格、精準、科學執法,堅持公司治理和信息披露“雙輪驅動”。加大個人責任追究,督促“關鍵少數”勤勉盡責。持續總結監管經驗,不斷優化監管工作機制,完善分類監管、分行業監管等監管方式,加強科技手段在日常監管中運用,探索注冊制下行之有效的全程持續監管模式。

    壓實各方主體責任 提升市場內生動力

    上海證監局強調,上市公司質量提高離不開各方參與主體,上海證監局不斷壓實各方主體責任,提升市場內生動力。

    首先,規范公司治理和內部控制。通過上市公司自查自糾、開展專項檢查等方式,增強上市公司自我規范、自我提高、自我完善意識,明確監管導向,厘清公司治理底線,促進上市公司著力提升內控有效性、建立規范治理長效機制。其次,提升信息披露質量。加強監管執法力度,督促上市公司、股東及相關信息披露義務人真實、準確、完整、及時、公平披露信息。最后,支持上市公司做優做強。支持上市公司利用資本市場開展再融資等工作。

    上海證監局將加大對保薦機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構、資信評級機構等中介機構在上市公司首發上市、再融資、并購重組中執業質量的監管力度。督促中介機構嚴格履行核查驗證、專業把關等法定職責,為上市公司提供高質量服務。對部分違法違規性質惡劣的中介機構和從業人員,依法問責、嚴格處理。

    此外,上海上市公司協會是提高上市公司質量重要參與主體之一,上海證監局將指導其結合新證券法和《意見》精神和要求,加強組織上市公司學習、培訓和宣傳活動,倡導上市公司踐行誠實守信、規范運作,專注主業、穩健經營發展理念,通過現金分紅、股份回購等方式回報投資者,切實履行社會責任,促使上市公司進行提升質量自我教育與宣傳,增強提高上市公司質量內生動力。

    上海證監局將支持投教基地建設,將提高上市公司質量納入投教內容。上海證監局鼓勵投資者積極行使知情權、參與權、收益權等股東權利,發揮上海市證券、基金、期貨業糾紛聯合人民調解委員會等證券期貨專業調解組織作用,推動中國特色證券集體訴訟制度在上海開展有益實踐,切實維護投資者尤其是中小投資者合法權益。

    來源:中國證券報 作者:林倩

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